證券時報
朱兆一
2026-01-01 21:25
11月券商營業部罰單頻現。
11月28日，4名券商從業人員被浙江證監局認定為不適當人選，5年內不得擔任證券公司客戶開發服務相關職務或實際履行上述職務。監管重拳出擊，反映出其對嚴重違規行為、觸碰廉潔“紅線”行為的零容忍態度。
除個人被嚴懲外，多家券商一線網點在11月因廉潔從業防線失守、內部控制存在漏洞、合規管理流于形式、薪酬績效考核機制不完善等問題集中受罰。
在強監管背景下，券商唯有將合規意識扎實嵌入業務流程與管理，才能真正筑牢風險屏障，實現可持續發展。
4人被禁5年不得在券商開發客戶
11月28日，浙江證監局多份公告引發市場關注。曾小明、李勇、葉建余、陳亮等四名證券公司從業者被一并認定為不適當人選。
具體來看，浙江證監局認為，上述4人在從業期間，嚴重違反執業行為有關的法律、法規和準則，未能恪守職業道德和行為規范，廉潔從業意識缺失、合規意識淡薄。浙江證監局稱，自監管措施決定作出之日起5年內，上述4人不得擔任證券公司客戶開發服務相關職務或實際履行上述職務。
盡管罰單未詳述具體違規細節，但依據的條款直指核心禁區。上述四人均違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十條第六項，即“證券期貨經營機構工作人員不得通過其他情形謀取不正當利益”；同時還違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條第二款，即“證券基金經營機構全體工作人員應當遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并對其執業行為的合規性承擔責任?！?/p>
無獨有偶，就在10天前（11月18日），廣東證監局也對一名券商從業者禁入，稱雷剛在方正證券廣州錦御二街證券營業部擔任客戶經理期間，存在私下接受客戶委托買賣證券、與客戶約定分享投資收益的行為。廣東證監局認定雷剛為不適當人選，自監管措施決定作出之日起1年內不得擔任證券公司客戶開發服務相關職務或者實際履行上述職務。
根據券商中國記者在中國證券業協會網站查詢上述人士執業信息，注意到上述人士基本都已經離開證券行業。
合規內控與廉潔成重災區
11月以來，多家券商分支機構及其從業人員被罰。根據券商中國記者整理各地證監局發布的罰單，營業部層面的違規行為集中在內部控制薄弱、合規管理機制不完善、績效考核與薪酬分配不合理、廉潔從業缺失等方面。
具體來看，有多家券商營業部體現出合規管理不到位等問題。其中，東方證券有兩家營業部在本月被罰。11月28日遼寧證監局發現東方證券沈陽南八中路營業部存在營銷活動方案未見審核程序及合規審查記錄；個別電腦未納入監控系統；證券經紀人薪酬分配僅與客戶交易量掛鉤，證券經紀業務從業人員績效考核和薪酬分配機制不完善；未保留金融產品推介服務相關資料等問題。一周前（11月21日）四川證監局發現該券商的德陽廬山南路營業部存在合規管理和從業人員執業管理不到位；未及時報告影響客戶權益的重大事件等問題。
又如，11月17日，廣東證監局對方正證券廣州錦御二街營業部出具警示函，主要因為發現該營業部存在以下問題：向投資者發送知識測評問卷的答案、基金銷售業務管理不到位、投顧業務展業不規范、人員管理不到位、合規管理機制不健全。營業部負責人聶晶難辭其咎。
廉潔從業防線失守同樣是“重災區”，多名從業人員跨越合規邊界謀取利益或者進行利益輸送。廣發證券杭州富春路營業部有從業者存在向他人推介銷售非廣發證券發行或代銷的金融產品并從中獲取不正當利益的行為；金元證券福州祥坂街營業部存在通過返還部分客戶傭金方式向利益關系人輸送不正當利益的情況，上述違規行為均被當地證監局出具警示函。
此外，11月14日，浙江證監局連發多張罰單，均與上海證券有關。據悉，上海證券瑞安塘下大道營業部有4名從業人員被查出在2017年至2021年間違反廉潔從業規定、執業行為不合規的情況，被浙江證監局采取監管談話措施。該營業部被認為存在廉潔從業等內部控制失效、合規管理漏洞等問題，被浙江證監局出具警示函。而上海證券因對此負有管理責任，也同樣收到警示函。
校對：姚遠
